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| 關(guān)于印發(fā)最高人民檢察院 第三十二批指導性案例的通知 |
| 時(shí)間：2022-03-09 作者： 新聞來(lái)源：最高人民檢察院 【字號：大 | 中 | 小】 |
關(guān)于印發(fā)最高人民檢察院 第三十二批指導性案例的通知
各省、自治區、直轄市人民檢察院，解放軍軍事檢察院，新疆生產(chǎn)建設兵團人民檢察院： 經(jīng)2021年12月7日最高人民檢察院第十三屆檢察委員會(huì )第八十一次會(huì )議決定，現將白靜貪污違法所得沒(méi)收案等四件案例（檢例第127—130號）作為第三十二批指導性案例（職務(wù)犯罪適用違法所得沒(méi)收程序主題）發(fā)布，供參照適用。
最 高 人 民 檢 察 院 2021年12月9日
白靜貪污違法所得沒(méi)收案
【關(guān)鍵詞】 違法所得沒(méi)收 證明標準 鑒定人出庭 舉證重點(diǎn) 【要旨】 檢察機關(guān)提出沒(méi)收違法所得申請，應有證據證明申請沒(méi)收的財產(chǎn)直接或者間接來(lái)源于犯罪所得，或者能夠排除財產(chǎn)合法來(lái)源的可能性。人民檢察院出席申請沒(méi)收違法所得案件庭審，應當重點(diǎn)對于申請沒(méi)收的財產(chǎn)屬于違法所得進(jìn)行舉證。對于專(zhuān)業(yè)性較強的案件，可以申請鑒定人出庭。 【基本案情】 犯罪嫌疑人白靜，男，A國有銀行金融市場(chǎng)部投資中心本幣投資處原處長(cháng)。 利害關(guān)系人邢某某，白靜親屬。 訴訟代理人牛某，邢某某兒子。 2008至2010年間，白靜伙同樊某某（曾任某國有控股的B證券公司投資銀行事業(yè)部固定收益證券總部總經(jīng)理助理、固定收益證券總部銷(xiāo)售交易部總經(jīng)理等職務(wù)，另案處理）等人先后成立了甲公司及乙公司，并在C銀行股份有限公司為上述兩公司開(kāi)設了資金一般賬戶(hù)和進(jìn)行銀行間債券交易的丙類(lèi)賬戶(hù)。白靜、樊某某利用各自在A銀行、B證券公司負責債券買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的職務(wù)便利，在A銀行購入或賣(mài)出債券，或者利用B證券公司的資質(zhì)、信用委托其他銀行代為購入、經(jīng)營(yíng)銀行債券過(guò)程中，增加交易環(huán)節，將白靜實(shí)際控制的甲公司和乙公司引入交易流程，使上述兩公司與A銀行、B證券公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，套取A銀行、B證券公司的應得利益。通過(guò)上述方式對73支債券交易進(jìn)行操縱，甲公司和乙公司在未投入任何資金的情況下，套取國有資金共計人民幣2.06億余元。其中，400余萬(wàn)元由樊某某占有使用，其他大部分資金由白靜占有使用，白靜使用1.45億余元以全額付款方式購買(mǎi)9套房產(chǎn)，登記在自己妻子及其他親屬名下。該9套房產(chǎn)被辦案機關(guān)依法查封。 【訴訟過(guò)程】 2013年9月9日，內蒙古自治區公安廳以涉嫌職務(wù)侵占罪對白靜立案偵查，查明白靜已于2013年7月31日逃匿境外。2013年12月7日，內蒙古自治區人民檢察院對白靜批準逮捕，同年12月17日國際刑警組織對白靜發(fā)布紅色通報。2019年2月2日，內蒙古自治區公安廳將白靜涉嫌貪污罪線(xiàn)索移送內蒙古自治區監察委員會(huì )，同年2月28日，內蒙古自治區監察委員會(huì )對白靜立案調查。同年5月20日，內蒙古自治區監察委員會(huì )向內蒙古自治區人民檢察院移送沒(méi)收違法所得意見(jiàn)書(shū)。同年5月24日，內蒙古自治區人民檢察院將案件交由呼和浩特市人民檢察院辦理。同年6月6日，呼和浩特市人民檢察院向呼和浩特市中級人民法院提出沒(méi)收違法所得申請。利害關(guān)系人及其訴訟代理人在法院公告期間申請參加訴訟，對檢察機關(guān)沒(méi)收違法所得申請沒(méi)有提出異議。2020年11月13日，呼和浩特市中級人民法院作出違法所得沒(méi)收裁定，依法沒(méi)收白靜使用貪污違法所得購買(mǎi)的9套房產(chǎn)。 【檢察履職情況】 （一）提前介入完善主體身份證據，依法妥善處理共同犯罪案件。內蒙古自治區檢察機關(guān)提前介入白靜案時(shí)，審查發(fā)現證明白靜構成貪污罪主體身份的證據不足，而共同犯罪人樊某某已經(jīng)被呼和浩特市賽罕區人民檢察院以職務(wù)侵占罪提起公訴。檢察機關(guān)依法將白靜案和樊某某案一并審查，建議內蒙古自治區監察委員會(huì )針對二人主體身份進(jìn)一步補充調取證據。監察機關(guān)根據檢察機關(guān)列出的補充完善證據清單，補充調取了A銀行黨委會(huì )議紀要、B證券公司黨政聯(lián)席會(huì )議紀要、任命文件等證據，證明白靜與樊某某均系國家工作人員，二人利用職務(wù)上的便利侵吞國有資產(chǎn)的共同犯罪行為應當定性為貪污罪。檢察機關(guān)在與監察機關(guān)、公安機關(guān)、人民法院就案件新證據和適用程序等問(wèn)題充分溝通后，依法適用違法所得沒(méi)收程序申請沒(méi)收白靜貪污犯罪所得，依法對樊某某案變更起訴指控罪名。 （二）嚴格審查監察機關(guān)沒(méi)收違法所得意見(jiàn)，準確界定申請沒(méi)收的財產(chǎn)范圍。監察機關(guān)調查期間依法查封、扣押、凍結了白靜親屬名下11套房產(chǎn)及部分資金，沒(méi)收違法所得意見(jiàn)書(shū)認定上述財產(chǎn)均來(lái)源于白靜貪污犯罪所得，建議檢察機關(guān)依法申請沒(méi)收。檢察機關(guān)審查認為，監察機關(guān)查封的9套房產(chǎn)系以全額付款方式購買(mǎi)，均登記在白靜親屬名下，但登記購買(mǎi)人均未出資且對該9套房產(chǎn)不知情；9套房產(chǎn)的購買(mǎi)資金均來(lái)源于白靜實(shí)際控制的甲公司和乙公司銀行賬戶(hù)；白靜伙同樊某某利用職務(wù)便利套取A銀行和B證券公司資金后轉入甲公司和乙公司銀行賬戶(hù)。根據現有證據，可以認定該9套房產(chǎn)來(lái)源于白靜貪污犯罪所得。 其余2套房產(chǎn)，現有證據證明其中1套系白靜妻兄向白靜借錢(qián)購買(mǎi)，且事后已將購房款項歸還，檢察機關(guān)認為無(wú)法認定該套房產(chǎn)屬于白靜貪污犯罪所得，不應列入申請沒(méi)收的財產(chǎn)范圍；另1套房產(chǎn)由樊某某購買(mǎi)并登記在樊名下，現有證據能夠證明購房資金來(lái)源于二人貪污犯罪所得，但在樊某某案中處理更為妥當。監察機關(guān)凍結、扣押的資金，檢察機關(guān)審查認為來(lái)源不清，且白靜夫婦案發(fā)前一直在金融單位工作，收入較高，同時(shí)使用家庭收入進(jìn)行了股票等金融類(lèi)投資，現有證據尚達不到認定高度可能屬于白靜貪污違法所得的證明標準，不宜列入申請沒(méi)收范圍。監察機關(guān)認可上述意見(jiàn)。 （三）申請鑒定人出庭作證，增強庭審舉證效果。本案證據繁雜、專(zhuān)業(yè)性強，白靜貪污犯罪手段隱秘、過(guò)程復雜，在看似正常的銀行間債券買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中將其所控制公司引入交易流程，通過(guò)增加交易環(huán)節、控制交易價(jià)格，以低買(mǎi)高賣(mài)的方式套取A銀行、B證券公司應得利益。犯罪行為涉及銀行間債券買(mǎi)賣(mài)的交易流程、交易策略、交易要素等專(zhuān)業(yè)知識，不為普通大眾所熟知。2020年10月14日，呼和浩特市中級人民法院公開(kāi)開(kāi)庭審理白靜貪污違法所得沒(méi)收案時(shí)，檢察機關(guān)申請鑒定人出庭，就會(huì )計鑒定意見(jiàn)內容進(jìn)行解釋說(shuō)明，對白靜操縱債券交易過(guò)程和違法資金流向等進(jìn)行全面分析，有力證明了白靜貪污犯罪事實(shí)及貪污所得流向，增強了庭審舉證效果。 （四）突出庭審舉證重點(diǎn)，著(zhù)重證明申請沒(méi)收的財產(chǎn)屬于違法所得。庭審中，檢察機關(guān)針對白靜有貪污犯罪事實(shí)出示相關(guān)證據。通過(guò)出示任職文件、會(huì )議紀要等證據，證明白靜符合貪污罪主體要件；運用多媒體分類(lèi)示證方式，分步驟展示白靜對債券交易的操縱過(guò)程，證明其利用職務(wù)便利實(shí)施了貪污犯罪。對申請沒(méi)收的9套房產(chǎn)屬于白靜貪污違法所得進(jìn)行重點(diǎn)舉證。出示購房合同、房產(chǎn)登記信息等書(shū)證及登記購買(mǎi)人證言，證明申請沒(méi)收的9套房產(chǎn)系以全額付款方式購買(mǎi)，但登記購買(mǎi)人對房產(chǎn)不知情且未出資；出示委托付款書(shū)、付款憑證等書(shū)證，證明申請沒(méi)收的9套房產(chǎn)的購買(mǎi)資金全部來(lái)源于白靜控制的甲公司和乙公司銀行賬戶(hù)；出示銀行開(kāi)戶(hù)資料、銀行流水等書(shū)證，相關(guān)證人證言，另案被告人樊某某供述及鑒定意見(jiàn)，并申請鑒定人出庭對鑒定意見(jiàn)進(jìn)行說(shuō)明，證明甲公司和乙公司銀行賬戶(hù)的資金高度可能屬于白靜套取的A銀行和B證券公司的國有資金，且部分用于購買(mǎi)房產(chǎn)等消費；出示查封、扣押通知書(shū)、接收協(xié)助執行法律文書(shū)登記表等書(shū)證，證明申請沒(méi)收的9套房產(chǎn)已全部被監察機關(guān)依法查封。利害關(guān)系人及其訴訟代理人對檢察機關(guān)出示的證據未提出異議。人民法院采信上述證據，依法裁定沒(méi)收白靜使用貪污違法所得購買(mǎi)的9套房產(chǎn)。 【指導意義】 （一）準確把握認定違法所得的證明標準，依法提出沒(méi)收申請。檢察機關(guān)提出沒(méi)收違法所得申請，應當有證據證明有犯罪事實(shí)。除因犯罪嫌疑人、被告人逃匿無(wú)法收集的證據外，其他能夠證明犯罪事實(shí)的證據都應當收集在案。在案證據應能夠證明申請沒(méi)收的財產(chǎn)具有高度可能系直接或者間接來(lái)源于違法所得或者系犯罪嫌疑人、被告人非法持有的違禁品、供犯罪所用的本人財物。對于在案證據無(wú)法證明部分財產(chǎn)系犯罪嫌疑人、被告人違法所得及其他涉案財產(chǎn)的，則不應列入申請沒(méi)收的財產(chǎn)范圍。 （二）證明申請沒(méi)收的財產(chǎn)屬于違法所得，是檢察機關(guān)庭審舉證的重點(diǎn)。人民法院開(kāi)庭審理申請沒(méi)收違法所得案件，人民檢察院應當派員出席法庭承擔舉證責任。針對犯罪嫌疑人、被告人實(shí)施了法律規定的重大犯罪出示相關(guān)證據后，應當著(zhù)重針對申請沒(méi)收的財產(chǎn)屬于違法所得進(jìn)行舉證。對于涉及金融證券類(lèi)等重大復雜、專(zhuān)業(yè)性強的案件，檢察機關(guān)可以申請人民法院通知鑒定人出庭作證，以增強證明效果。 【相關(guān)規定】 《中華人民共和國監察法》第四十八條 《中華人民共和國刑法》第三百八十二條第一款 《中華人民共和國刑事訴訟法》第二百九十八條、第二百九十九條、第三百條 《人民檢察院刑事訴訟規則》第十二章第四節 《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于適用犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒(méi)收程序若干問(wèn)題的規定》第一條至第三條，第五條至第十條，第十三條至第十七條
彭旭峰受賄，賈斯語(yǔ)受賄、洗錢(qián) 違法所得沒(méi)收案
【關(guān)鍵詞】 違法所得沒(méi)收 主犯 洗錢(qián)罪 境外財產(chǎn) 國際刑事司法協(xié)助 【要旨】 對于跨境轉移貪污賄賂所得的洗錢(qián)犯罪案件，檢察機關(guān)應當依法適用特別程序追繳貪污賄賂違法所得。對于犯罪嫌疑人、被告人轉移至境外的財產(chǎn)，如果有證據證明具有高度可能屬于違法所得及其他涉案財產(chǎn)的，可以依法申請予以沒(méi)收。對于共同犯罪的主犯逃匿境外，其他共同犯罪人已經(jīng)在境內依照普通刑事訴訟程序處理的案件，應當充分考慮主犯應對全案事實(shí)負責以及國際刑事司法協(xié)助等因素，依法審慎適用特別程序追繳違法所得。 【基本案情】 犯罪嫌疑人彭旭峰，男，某市基礎建設投資集團有限公司原黨委書(shū)記，曾任某市住房和城鄉建設委員會(huì )副主任、軌道交通集團有限公司黨委書(shū)記、董事長(cháng)。 犯罪嫌疑人賈斯語(yǔ)，女，自由職業(yè)，彭旭峰妻子。 利害關(guān)系人賈某，賈斯語(yǔ)親屬。 利害關(guān)系人蔡某，賈斯語(yǔ)親屬。 利害關(guān)系人邱某某，北京某國際投資咨詢(xún)有限公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)者。 另案被告人彭某一，彭旭峰弟弟，已被判刑。 （一）涉嫌受賄犯罪事實(shí) 2010至2017年，彭旭峰利用擔任某市住房和城鄉建設委員會(huì )副主任、軌道交通集團有限公司黨委書(shū)記、董事長(cháng)等職務(wù)上的便利，為有關(guān)單位或個(gè)人在承攬工程、承租土地及設備采購等事項上謀取利益，單獨或者伙同賈斯語(yǔ)及彭某一等人非法收受上述單位或個(gè)人給予的財物共計折合人民幣2.3億余元和美元12萬(wàn)元。其中，彭旭峰伙同賈斯語(yǔ)非法收受他人給予的財物共計折合人民幣31萬(wàn)余元、美元2萬(wàn)元。 2015至2017年，彭旭峰安排彭某一使用兩人共同受賄所得人民幣2085萬(wàn)余元，在長(cháng)沙市購買(mǎi)7套房產(chǎn)。案發(fā)后，彭某一出售該7套房產(chǎn)，并向辦案機關(guān)退繳房款人民幣2574萬(wàn)余元。 2015年9月至2016年11月，彭旭峰安排彭某一將兩人共同受賄所得人民幣4500萬(wàn)元借給邱某某；2016年11月，彭旭峰和彭某一收受他人所送對邱某某人民幣3000萬(wàn)元的債權，并收取了315萬(wàn)元利息。上述7500萬(wàn)元債權，邱某某以北京某國際投資咨詢(xún)有限公司在某商業(yè)有限公司的40%股權設定抵押擔保。案發(fā)后，辦案機關(guān)凍結了上述股份，并將上述315萬(wàn)元利息予以扣押。 2010至2015年，彭旭峰、賈斯語(yǔ)將收受有關(guān)單位或個(gè)人所送黃金制品，分別存放于彭旭峰家中和賈某、蔡某家中。辦案機關(guān)提取并扣押上述黃金制品。 （二）涉嫌洗錢(qián)犯罪事實(shí) 2012年至2017年，賈斯語(yǔ)將彭旭峰受賄犯罪所得人民幣4299萬(wàn)余元通過(guò)地下錢(qián)莊或者借用他人賬戶(hù)轉移至境外。 2014年至2017年，彭旭峰、賈斯語(yǔ)先后安排彭某一等人將彭旭峰受賄款兌換成外幣后，轉至賈斯語(yǔ)在其他國家開(kāi)設的銀行賬戶(hù)，先后用于在4個(gè)國家購買(mǎi)房產(chǎn)、國債及辦理移民事宜等。應中華人民共和國刑事司法協(xié)助請求，相關(guān)國家對涉案房產(chǎn)、國債、資金等依法予以監管和控制。 【訴訟過(guò)程】 2017年4月1日，湖南省岳陽(yáng)市人民檢察院以涉嫌受賄罪對彭旭峰立案偵查，查明彭旭峰已于同年3月24日逃匿境外。同年4月25日，湖南省人民檢察院對彭旭峰決定逮捕，同年5月10日，國際刑警組織對彭旭峰發(fā)布紅色通報。 2017年4月21日，岳陽(yáng)市人民檢察院以涉嫌受賄罪、洗錢(qián)罪對賈斯語(yǔ)立案偵查，查明賈斯語(yǔ)已于同年3月10日逃匿境外。同年4月25日，湖南省人民檢察院對賈斯語(yǔ)決定逮捕，同年5月10日，國際刑警組織對賈斯語(yǔ)發(fā)布紅色通報。 2018年9月5日，岳陽(yáng)市人民檢察院將本案移交岳陽(yáng)市監察委員會(huì )辦理。岳陽(yáng)市監察委員會(huì )對彭旭峰、賈斯語(yǔ)涉嫌職務(wù)犯罪案件立案調查，并向岳陽(yáng)市人民檢察院移送沒(méi)收違法所得意見(jiàn)書(shū)。2019年6月22日，岳陽(yáng)市人民檢察院向岳陽(yáng)市中級人民法院提出沒(méi)收違法所得申請。利害關(guān)系人賈某、蔡某、邱某某在法院公告期間申請參加訴訟。其中賈某、蔡某對在案扣押的38萬(wàn)元提出異議，認為在案證據不能證明該38萬(wàn)元屬于違法所得，同時(shí)提出彭旭峰、賈斯語(yǔ)未成年兒子在國內由其夫婦撫養，請求法庭從沒(méi)收財產(chǎn)中為其預留生活、教育費用；邱某某對檢察機關(guān)沒(méi)收違法所得申請無(wú)異議，建議司法機關(guān)在執行時(shí)將凍結的某商業(yè)有限公司40%股份變賣(mài)后，扣除7500萬(wàn)元違法所得，剩余部分返還給其公司。2020年1月3日，岳陽(yáng)市中級人民法院作出違法所得沒(méi)收裁定，依法沒(méi)收彭旭峰實(shí)施受賄犯罪、賈斯語(yǔ)實(shí)施受賄、洗錢(qián)犯罪境內違法所得共計人民幣1億余元、黃金制品以及境外違法所得共計5處房產(chǎn)、250萬(wàn)歐元國債及孳息、50余萬(wàn)美元及孳息。同時(shí)對賈某、蔡某提出異議的38萬(wàn)元解除扣押，予以返還；對邱某某所提意見(jiàn)予以支持，在執行程序中依法處置。 【檢察履職情況】 （一）提前介入完善證據體系。本案涉嫌受賄、洗錢(qián)犯罪數額特別巨大，涉案境外財產(chǎn)分布在4個(gè)國家，涉及大量通過(guò)刑事司法協(xié)助獲取的境外證據。檢察機關(guān)發(fā)揮提前介入作用，對監察機關(guān)提供的案卷材料進(jìn)行全面審查，詳盡梳理案件涉及的上下游犯罪、關(guān)聯(lián)犯罪關(guān)系以及電子證據、境外證據、再生證據等，以受賄罪為主線(xiàn)，列明監察機關(guān)應予補充調查的問(wèn)題，并對每一項補證內容進(jìn)行分解細化，分析論證補證目的和方向。經(jīng)過(guò)監察機關(guān)補充調查，進(jìn)一步完善了有關(guān)受賄犯罪所得去向和涉嫌洗錢(qián)犯罪的證據。 （二）證明境外財產(chǎn)屬于違法所得。在案證據顯示彭旭峰、賈斯語(yǔ)將受賄所得轉移至4個(gè)國家，用于購買(mǎi)房產(chǎn)、國債等。其中對在某國購買(mǎi)的房產(chǎn)，欠缺該國資金流向和購買(mǎi)過(guò)程的證據。檢察機關(guān)認為，在案證據證明，賈斯語(yǔ)通過(guò)其外國銀行賬戶(hù)向境外某公司轉賬59.2萬(wàn)美元，委托該境外公司購買(mǎi)上述某國房產(chǎn)，該公司將其中49.4萬(wàn)美元匯往某國，購房合同價(jià)款為43.5萬(wàn)美元。同一時(shí)期內彭旭峰多次安排他人，將共計人民幣390余萬(wàn)元（折合60余萬(wàn)美元）受賄所得匯至賈斯語(yǔ)外國銀行賬戶(hù)，匯款數額大于購房款。因此，可以認定彭旭峰、賈斯語(yǔ)在該國的房產(chǎn)高度可能來(lái)源于彭旭峰受賄所得，應當認定該房產(chǎn)為違法所得予以申請沒(méi)收。檢察機關(guān)對彭旭峰、賈斯語(yǔ)在上述4個(gè)國家的境外財產(chǎn)均提出沒(méi)收申請，利害關(guān)系人及其訴訟代理人均未提出異議，法院裁定均予以支持。 （三）依法審慎適用特別程序追繳違法所得。本案彭旭峰涉嫌受賄犯罪事實(shí)，大部分系伙同彭某一共同實(shí)施，彭某一并未逃匿，其受賄案在國內依照普通刑事訴訟程序辦理，二人共同受賄犯罪涉及的部分境內財產(chǎn)已在彭某一案中予以查封、扣押或凍結。檢察機關(guān)審查認為，本案系利用彭旭峰的職權實(shí)施，彭旭峰系本案主犯，對受賄行為起到了決定作用，宜將彭某一案中與彭旭峰有關(guān)聯(lián)的境內財產(chǎn)，如兄弟二人在長(cháng)沙市購買(mǎi)的房產(chǎn)、共同借款給他人的資金等，均納入違法所得沒(méi)收程序申請沒(méi)收。利害關(guān)系人及其訴訟代理人和彭某一對此均未提出異議。人民法院作出的違法所得沒(méi)收裁定生效后，通過(guò)國際刑事司法協(xié)助申請境外執行，目前已得到部分國家承認。 【指導意義】 （一）依法加大對跨境轉移貪污賄賂所得的洗錢(qián)犯罪打擊力度。犯罪嫌疑人、被告人逃匿境外的貪污賄賂犯罪案件，一般均已先期將巨額資產(chǎn)轉移至境外，我國刑法第一百九十一條明確規定此類(lèi)跨境轉移資產(chǎn)行為屬于洗錢(qián)犯罪。《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于適用犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒(méi)收程序若干問(wèn)題的規定》明確規定對于洗錢(qián)犯罪案件，可以適用特別程序追繳違法所得及其他涉案財產(chǎn)。檢察機關(guān)在辦理貪污賄賂犯罪案件中，應當加大對涉嫌洗錢(qián)犯罪線(xiàn)索的審查力度，對于符合法定條件的，應積極適用違法所得沒(méi)收程序追繳違法所得。 （二）準確認定需要沒(méi)收違法所得的境外財產(chǎn)。《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于適用犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒(méi)收程序若干問(wèn)題的規定》明確規定對于適用違法所得沒(méi)收程序案件，適用“具有高度可能”的證明標準。經(jīng)審查，有證據證明犯罪嫌疑人、被告人將違法所得轉移至境外，在境外購置財產(chǎn)的支出小于所轉移的違法所得，且犯罪嫌疑人、被告人沒(méi)有足以支付其在境外購置財產(chǎn)的其他收入來(lái)源的，可以認定其在境外購置的財產(chǎn)具有高度可能屬于需要申請沒(méi)收的違法所得。 （三）對于主犯逃匿境外的共同犯罪案件，依法審慎適用特別程序追繳違法所得。共同犯罪中，主犯對全部案件事實(shí)負責，犯罪后部分犯罪嫌疑人、被告人逃匿境外，部分犯罪嫌疑人、被告人在境內被司法機關(guān)依法查辦的，如果境內境外均有涉案財產(chǎn)，且逃匿的犯罪嫌疑人、被告人是共同犯罪的主犯，依法適用特別程序追繳共同犯罪違法所得，有利于全面把握涉案事實(shí)，取得較好辦案效果。 【相關(guān)規定】 《中華人民共和國監察法》第四十八條 《中華人民共和國刑法》第一百九十一條第一款、第三百八十五條第一款 《中華人民共和國刑事訴訟法》第二百九十八條、第二百九十九條、第三百條 《人民檢察院刑事訴訟規則》第十二章第四節 《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于適用犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒(méi)收程序若干問(wèn)題的規定》第一條至第三條，第五條至第十條，第十三條至第十七條
黃艷蘭貪污違法所得沒(méi)收案
【關(guān)鍵詞】 違法所得沒(méi)收 利害關(guān)系人異議 善意第三方 【要旨】 檢察機關(guān)在適用違法所得沒(méi)收程序中，應當承擔證明有犯罪事實(shí)以及申請沒(méi)收的財產(chǎn)屬于違法所得及其他涉案財產(chǎn)的舉證責任。利害關(guān)系人及其訴訟代理人參加訴訟并主張權利，但不能提供合法證據或者其主張明顯與事實(shí)不符的，應當依法予以辯駁。善意第三方對申請沒(méi)收財產(chǎn)享有合法權利的，應當依法予以保護。 【基本案情】 犯罪嫌疑人黃艷蘭，女，原某市物資總公司（簡(jiǎn)稱(chēng)物資總公司）總經(jīng)理、法定代表人。 利害關(guān)系人施某某，黃艷蘭朋友。 利害關(guān)系人鄧某某，黃艷蘭親屬。 利害關(guān)系人A銀行股份有限公司上海分行（簡(jiǎn)稱(chēng)A銀行上海分行）。 利害關(guān)系人B銀行股份有限公司上海市南支行（簡(jiǎn)稱(chēng)B銀行市南支行）。 利害關(guān)系人C銀行股份有限公司上海市虹橋開(kāi)發(fā)區支行（簡(jiǎn)稱(chēng)C銀行虹橋支行）。 1993年5月至1998年8月，物資總公司用自有資金、銀行貸款及融資借款經(jīng)營(yíng)期貨等業(yè)務(wù)，由黃艷蘭等人具體操作執行。其間，黃艷蘭利用職務(wù)上的便利，先后控制和使用包括D商貿有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)D公司）等多個(gè)銀行賬戶(hù)和證券賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易，累計盈利人民幣1.8億余元，其中1.1億余元未納入物資總公司管理，由黃艷蘭實(shí)際控制。 1997年7月至1999年4月，黃艷蘭直接或指使他人先后從D公司等六個(gè)賬戶(hù)轉出人民幣3000.35萬(wàn)元，以全額付款方式在上海購買(mǎi)2套房產(chǎn)，又向A銀行上海分行、B銀行市南支行、C銀行虹橋支行按揭貸款在上海購買(mǎi)50套房產(chǎn)，分別登記在李某某（黃艷蘭親屬）、施某某等人名下。在公司改制過(guò)程中，黃艷蘭隱匿并占有上述房產(chǎn)。 2000年12月，涉案20套房產(chǎn)因涉及民事糾紛被法院查封。為逃避債務(wù)，黃艷蘭指使其親屬李某某將另外32套房產(chǎn)的合同權益虛假轉讓給施某某和高某某（施某某朋友），后又安排鄧某某與施某某、高某某簽訂委托合同，繼續由鄧某某全權管理該房產(chǎn)。之后，黃艷蘭指使鄧某某出售15套，用部分售房款和剩余的17套房產(chǎn)（登記在施某某、高某某名下）出租所得款項又購買(mǎi)6套房產(chǎn)，其中4套登記在施某某名下，2套登記在蔣某（鄧某某親屬）名下，另將部分售房款和出租款存入以施某某等人名義開(kāi)設的銀行賬戶(hù)。經(jīng)查，上述23套房產(chǎn)均以按揭貸款方式購買(mǎi)。2002年12月至2003年5月，廣西壯族自治區桂林市人民檢察院依法查封了涉案23套房產(chǎn)，依法凍結施某某等人銀行賬戶(hù)內存款人民幣90余萬(wàn)元、美元2.7萬(wàn)余元。 【訴訟過(guò)程】 2002年8月14日，桂林市人民檢察院以涉嫌貪污罪對黃艷蘭立案偵查，查明黃艷蘭已于2001年12月8日逃匿境外。2002年8月16日，桂林市人民檢察院決定對黃艷蘭刑事拘留，同年12月30日決定逮捕。2005年5月23日，國際刑警組織對黃艷蘭發(fā)布紅色通報。2016年12月23日，桂林市人民檢察院向桂林市中級人民法院提出沒(méi)收違法所得申請。利害關(guān)系人施某某、鄧某某、A銀行上海分行、B銀行市南支行、C銀行虹橋支行申請參加訴訟，對涉案財產(chǎn)主張權利。2018年11月15日，桂林市中級人民法院作出裁定，依法沒(méi)收黃艷蘭實(shí)施貪污犯罪所得23套房產(chǎn)、銀行賬戶(hù)內存款人民幣90余萬(wàn)元、美元2.7萬(wàn)余元及利息，依法向A銀行上海分行、B銀行市南支行、C銀行虹橋支行支付貸款欠款本金、利息及實(shí)現債權的費用。利害關(guān)系人施某某、鄧某某不服提出上訴。2019年6月29日，廣西壯族自治區高級人民法院駁回上訴，維持一審裁定。 【檢察履職情況】 （一）詳細梳理貪污資金流向，依法認定涉案財產(chǎn)屬于貪污違法所得。檢察機關(guān)經(jīng)審查在案資金流向相關(guān)證據，結合對黃艷蘭實(shí)施貪污犯罪行為的分析，證實(shí)黃艷蘭貪污公款后購買(mǎi)52套房產(chǎn)，其中2套以全額付款方式購買(mǎi)，50套以抵押貸款方式購買(mǎi)。司法機關(guān)已在相關(guān)民事訴訟中依法強制執行20套，黃艷蘭指使鄧某某出售15套，后用售房款和出租剩余17套房產(chǎn)所得款項又購買(mǎi)6套房產(chǎn)，另將部分售房款和出租房屋所得款項存入施某某等人名下銀行賬戶(hù)。因此，在案23套房產(chǎn)以及存入施某某等人名下銀行賬戶(hù)中的款項，均系黃艷蘭貪污犯罪所得，依法應予以沒(méi)收。 （二）針對性開(kāi)展舉證、質(zhì)證、答辯，依法駁斥利害關(guān)系人不當異議。在開(kāi)庭審理過(guò)程中，利害關(guān)系人鄧某某及其訴訟代理人提出，以李某某名義開(kāi)設的E期貨賬戶(hù)曾轉出3077萬(wàn)元至黃艷蘭控制的D公司賬戶(hù)，購房資金來(lái)源于李某某從事期貨交易的收益，并向法庭提交了開(kāi)戶(hù)資料等證據。出庭檢察員對此從證據的合法性、真實(shí)性和關(guān)聯(lián)性等方面，發(fā)表質(zhì)證意見(jiàn)，提出鄧某某及其訴訟代理人提交的開(kāi)戶(hù)資料等證據均為復印件，均未加蓋出具單位公章，并有明顯涂改痕跡，不具備證據的真實(shí)性。同時(shí)，根據證監會(huì )對涉案部分期貨合約交易中有關(guān)單位和個(gè)人違規行為的處罰決定、期貨公司出具的說(shuō)明等書(shū)證、司法會(huì )計鑒定意見(jiàn)、檢驗鑒定意見(jiàn)以及相關(guān)證人證言，足以證實(shí)E期貨賬戶(hù)系由黃艷蘭指揮物資總公司工作人員開(kāi)設和操作，賬戶(hù)內的保證金和資金高度可能屬于物資總公司的公款。鄧某某及其訴訟代理人所提意見(jiàn)與本案證據證明的事實(shí)不符，建議法庭不予采納。另一利害關(guān)系人施某某及其訴訟代理人提出，施某某、高某某名下房產(chǎn)系施某某合法財產(chǎn)。對此，出庭檢察員答辯指出，上述房產(chǎn)是相關(guān)民事糾紛過(guò)程中，黃艷蘭為逃避債務(wù)，與李某某、黃某一（黃艷蘭親屬）串通，將涉案房產(chǎn)登記到二人名下。且在變更登記后，施某某即將涉案房產(chǎn)委托給鄧某某全權管理，涉案房產(chǎn)仍由鄧某某實(shí)際控制，售房款、出租款等也均由鄧某某控制和使用。施某某無(wú)法提交購房資金來(lái)源的證據，以證明其實(shí)際支付了購房款。因此，施某某及其訴訟代理人所提意見(jiàn)，與本案證據證明的事實(shí)不符，不應支持。法院對檢察機關(guān)上述意見(jiàn)均予采納。 （三）依法認定其他利害關(guān)系人身份，切實(shí)保護善意第三方合法權益。涉案23套房產(chǎn)均系黃艷蘭利用貪污所得資金支付首付款后，向A銀行上海分行、B銀行市南支行、C銀行虹橋支行以按揭貸款方式購買(mǎi)，三家銀行對按揭貸款房產(chǎn)依法進(jìn)行抵押，約定了擔保債權的范圍。訴訟期間，三家銀行及其訴訟代理人提出，涉案房產(chǎn)的借款合同均合法有效，并享有抵押權，依法應當優(yōu)先受償。檢察機關(guān)經(jīng)審查認為，三家銀行既未與黃艷蘭串通，亦不明知黃艷蘭購房首付款系貪污贓款，依法應當認定為善意第三方，其合法權益應當予以保護。根據《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于適用犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒(méi)收程序若干問(wèn)題的規定》第七條第一款、第二款規定，檢察機關(guān)依法認定上述三家銀行系本案的“其他利害關(guān)系人”，對三家銀行主張的優(yōu)先受償權，依法予以支持。 【指導意義】 （一）利害關(guān)系人對申請沒(méi)收財產(chǎn)提出異議或主張權利的，檢察人員出庭時(shí)應當作為質(zhì)證重點(diǎn)。根據《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于適用犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒(méi)收程序若干問(wèn)題的規定》第十五條的規定，利害關(guān)系人在訴訟中對檢察機關(guān)申請沒(méi)收的財產(chǎn)屬于違法所得及其他涉案財產(chǎn)等相關(guān)事實(shí)及證據有異議的，可以提出意見(jiàn)；對申請沒(méi)收財產(chǎn)主張權利的，應當出示相關(guān)證據。對于其提供的證據不合法，或其異議明顯與客觀(guān)事實(shí)不符的，出庭檢察人員應當圍繞財產(chǎn)狀態(tài)、財產(chǎn)來(lái)源、與違法犯罪的關(guān)系等內容，有針對性地予以駁斥，建議人民法院依法不予支持。 （二）善意第三方對申請沒(méi)收財產(chǎn)享有合法權益的，應當依法保護。對申請沒(méi)收財產(chǎn)因抵押而享有優(yōu)先受償權的債權人，或者享有其他合法權利的利害關(guān)系人，如果在案證據能夠證明其在抵押權設定時(shí)對該財產(chǎn)系違法所得不知情，或者有理由相信該財產(chǎn)為合法財產(chǎn)，依法應當認定為善意第三方，對其享有的擔保物權或其他合法權利，依法應當予以保護。 【相關(guān)規定】 《中華人民共和國刑法》第三百八十二條第一款 《中華人民共和國合同法》第一百零七條、第二百零五條 《中華人民共和國擔保法》第三十三條、第四十六條 《中華人民共和國刑事訴訟法》第二百九十八條、第二百九十九條、第三百條 《人民檢察院刑事訴訟規則》第十二章第四節 《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于適用犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒(méi)收程序若干問(wèn)題的規定》第一條至第三條，第五條至第十條，第十三條至十七條
任潤厚受賄、巨額財產(chǎn)來(lái)源不明 違法所得沒(méi)收案
【關(guān)鍵詞】 違法所得沒(méi)收 巨額財產(chǎn)來(lái)源不明 財產(chǎn)混同 孳息 【要旨】 涉嫌巨額財產(chǎn)來(lái)源不明犯罪的人在立案前死亡，依照刑法規定應當追繳其違法所得及其他涉案財產(chǎn)的，可以依法適用違法所得沒(méi)收程序。對涉案的巨額財產(chǎn)，可以由其近親屬或其他利害關(guān)系人說(shuō)明來(lái)源。沒(méi)有近親屬或其他利害關(guān)系人主張權利或者說(shuō)明來(lái)源，或者近親屬或其他利害關(guān)系人主張權利所提供的證據達不到相應證明標準，或說(shuō)明的來(lái)源經(jīng)查證不屬實(shí)的，依法認定為違法所得予以申請沒(méi)收。違法所得與合法財產(chǎn)混同并產(chǎn)生孳息的，可以按照違法所得占比計算孳息予以申請沒(méi)收。 【基本案情】 犯罪嫌疑人任潤厚，男，某省人民政府原副省長(cháng)，曾任A礦業(yè)（集團）有限責任公司（簡(jiǎn)稱(chēng)A集團）董事長(cháng)、總經(jīng)理，B環(huán)保能源開(kāi)發(fā)股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)B環(huán)能公司）董事長(cháng)。 利害關(guān)系人任某一，任潤厚親屬。 利害關(guān)系人任某二，任潤厚親屬。 利害關(guān)系人袁某，任潤厚親屬。 （一）涉嫌受賄犯罪事實(shí) 2001至2013年，犯罪嫌疑人任潤厚利用擔任A集團董事長(cháng)、總經(jīng)理，B環(huán)能公司董事長(cháng)，某省人民政府副省長(cháng)等職務(wù)上的便利，為相關(guān)請托人在職務(wù)晉升、調整等事項上提供幫助，向下屬單位有關(guān)人員索要人民幣共計70萬(wàn)元用于賄選；要求具有行政管理關(guān)系的被管理單位為其支付旅游、療養費用，共計人民幣123萬(wàn)余元；收受他人所送人民幣共計30萬(wàn)元，被辦案機關(guān)依法扣押、凍結。 （二）涉嫌巨額財產(chǎn)來(lái)源不明犯罪事實(shí) 2000年9月至2014年8月，犯罪嫌疑人任潤厚及其親屬名下的財產(chǎn)和支出共計人民幣3100余萬(wàn)元，港幣43萬(wàn)余元，美元104萬(wàn)余元，歐元21萬(wàn)余元，加元1萬(wàn)元，英鎊100鎊；珠寶、玉石、黃金制品、字畫(huà)、手表等物品155件。 任潤厚的合法收入以及其親屬能夠說(shuō)明來(lái)源的財產(chǎn)為人民幣1835萬(wàn)余元，港幣800元，美元1489元，歐元875元，英鎊132鎊；物品20件。任潤厚親屬對扣押、凍結在案的人民幣1265萬(wàn)余元，港幣42萬(wàn)余元，美元104萬(wàn)余元，歐元21萬(wàn)余元，加元1萬(wàn)元及物品135件不能說(shuō)明來(lái)源。 【訴訟過(guò)程】 2014年9月20日，任潤厚因嚴重違紀被免職，同年9月30日因病死亡。經(jīng)最高人民檢察院指定管轄，江蘇省人民檢察院于2016年7月11日啟動(dòng)違法所得沒(méi)收程序。同年10月19日，江蘇省人民檢察院將案件交由揚州市人民檢察院辦理。同年12月2日，揚州市人民檢察院向揚州市中級人民法院提出沒(méi)收違法所得申請。利害關(guān)系人任某一、任某二、袁某申請參加訴訟。2017年6月21日，揚州市中級人民法院公開(kāi)開(kāi)庭審理。同年7月25日，揚州市中級人民法院作出違法所得沒(méi)收裁定，依法沒(méi)收任潤厚受賄犯罪所得人民幣30萬(wàn)元及孳息；巨額財產(chǎn)來(lái)源不明犯罪所得人民幣1265萬(wàn)余元、港元42萬(wàn)余元、美元104萬(wàn)余元、歐元21萬(wàn)余元、加元1萬(wàn)元及孳息，以及珠寶、玉石、黃金制品、字畫(huà)、手表等物品135件。 【檢察履職情況】 （一）準確把握立法精神，依法對立案前死亡的涉嫌貪污賄賂犯罪行為人適用違法所得沒(méi)收程序。任潤厚在紀檢監察機關(guān)對其涉嫌嚴重違紀違法問(wèn)題線(xiàn)索調查期間因病死亡。檢察機關(guān)認為，與普通刑事訴訟程序旨在解決涉嫌犯罪人的定罪與量刑問(wèn)題不同，違法所得沒(méi)收作為特別程序主要解決涉嫌犯罪人的違法所得及其他涉案財產(chǎn)的追繳問(wèn)題，不涉及對其刑事責任的追究。因此，涉嫌貪污賄賂犯罪行為人在立案前死亡的，雖然依法不再追究其刑事責任，但也應當通過(guò)違法所得沒(méi)收程序追繳其違法所得。本案中，任潤厚涉嫌受賄、巨額財產(chǎn)來(lái)源不明等重大犯罪，雖然未被刑事立案即死亡，但其犯罪所得及其他涉案財產(chǎn)依法仍應予以追繳，應當通過(guò)違法所得沒(méi)收程序進(jìn)行處理。 （二）認真核查財產(chǎn)來(lái)源證據，依法認定巨額財產(chǎn)來(lái)源不明的涉嫌犯罪事實(shí)及違法所得數額。辦案中，檢察機關(guān)對任潤厚本人及其轉移至親屬名下的財產(chǎn)情況、任潤厚家庭支出及合法收入情況，進(jìn)行了重點(diǎn)審查，通過(guò)對涉案270余個(gè)銀行賬戶(hù)存款、現金、155件物品的查封、扣押、凍結，對160余名證人復核取證等工作，查明了任潤厚家庭財產(chǎn)的支出和收入情況。根據核查情況，將任潤厚家庭的購房費用、購車(chē)費用、女兒留學(xué)費用、結婚贈與及債權共929萬(wàn)元納入重大支出范圍，計入財產(chǎn)總額。鑒于任潤厚已經(jīng)死亡，且死亡前未對本人及轉移至親屬名下的財產(chǎn)和支出來(lái)源作出說(shuō)明，檢察機關(guān)依法向任潤厚的親屬調查詢(xún)問(wèn)，由任潤厚親屬說(shuō)明財產(chǎn)和支出來(lái)源，并根據其說(shuō)明情況向相關(guān)單位、人員核實(shí)，調取相關(guān)證據。對于相關(guān)證據證實(shí)及任潤厚親屬能夠說(shuō)明合法來(lái)源的工資獎金、房租收入、賣(mài)房所得、投資盈利等共計1806萬(wàn)余元，以及手表、玉石、黃金制品等物品，依法在涉案財產(chǎn)總額中予以扣減。將犯罪嫌疑人及其親屬名下財產(chǎn)和家庭重大支出數額，減去家庭合法收入及其近親屬等利害關(guān)系人能說(shuō)明合法來(lái)源的收入，作為任潤厚涉嫌巨額財產(chǎn)來(lái)源不明罪的違法所得，據此提出沒(méi)收違法所得申請。利害關(guān)系人任某一和袁某對檢察機關(guān)沒(méi)收申請沒(méi)有提出異議。任某二對于檢察機關(guān)將任潤厚夫婦贈與的50萬(wàn)元購車(chē)款作為重大支出計入財產(chǎn)總額，提出異議，并提供購車(chē)發(fā)票證明其購買(mǎi)汽車(chē)裸車(chē)價(jià)格為30萬(wàn)元，提出余款20萬(wàn)元不能作為重大支出，應從沒(méi)收金額中扣減。檢察機關(guān)根據在案證據認為不應扣減，并在出庭時(shí)指出：該50萬(wàn)元系由任潤厚夫婦贈與任某二，支出去向明確，且任潤厚家庭財產(chǎn)與任某二家庭財產(chǎn)并無(wú)混同；購車(chē)費用除裸車(chē)價(jià)格外，還包括車(chē)輛購置稅、保險費等其他費用；任某二沒(méi)有提供證據，證明購車(chē)款結余部分返還給任潤厚夫婦。因此，其主張在沒(méi)收金額中扣減20萬(wàn)元的依據不足，不應支持。該意見(jiàn)被法院裁定采納。 （三）依法審查合法財產(chǎn)與違法所得混同的財產(chǎn)，按違法所得所占比例認定和申請沒(méi)收違法所得孳息。經(jīng)審查認定，依法應當申請沒(méi)收的巨額財產(chǎn)來(lái)源不明犯罪所得為人民幣1265萬(wàn)余元、部分外幣以及其他物品。凍結在案的任潤厚及其親屬名下財產(chǎn)為人民幣1800余萬(wàn)存款、部分外幣以及其他物品。其中本金1800余萬(wàn)元存款產(chǎn)生了169萬(wàn)余元孳息。關(guān)于如何確定應當沒(méi)收的孳息，檢察機關(guān)認為，可以按該筆存款總額中違法所得所占比例（約1265/1800=70.2%），計算出違法所得相應的孳息，依法予以申請沒(méi)收，剩余部分為合法財產(chǎn)及孳息，返還給其近親屬。法院經(jīng)審理予以采納。 【指導意義】 （一）涉嫌貪污賄賂等重大犯罪的人立案前死亡的，依法可以適用違法所得沒(méi)收程序。違法所得沒(méi)收程序的目的在于解決違法所得及其他涉案財產(chǎn)的追繳問(wèn)題，不是追究被申請人的刑事責任。涉嫌實(shí)施貪污賄賂等重大犯罪行為的人，依照刑法規定應當追繳其犯罪所得及其他涉案財產(chǎn)的，無(wú)論立案之前死亡或立案后作為犯罪嫌疑人、被告人在訴訟中死亡，都可以適用違法所得沒(méi)收程序。 （二）巨額財產(chǎn)來(lái)源不明犯罪案件中，本人因死亡不能對財產(chǎn)來(lái)源作出說(shuō)明的，應當結合其近親屬說(shuō)明的來(lái)源，或者其他利害關(guān)系人主張權利以及提供的證據情況，依法認定是否屬于違法所得。已死亡人員的近親屬或其他利害關(guān)系人主張權利或說(shuō)明來(lái)源的，應要求其提供相關(guān)證據或線(xiàn)索，并進(jìn)行調查核實(shí)。沒(méi)有近親屬或其他利害關(guān)系人主張權利或說(shuō)明來(lái)源，或者近親屬或其他利害關(guān)系人雖然主張權利但提供的證據沒(méi)有達到相應證明標準，或者說(shuō)明的來(lái)源經(jīng)查證不屬實(shí)的，應當依法認定為違法所得，予以申請沒(méi)收。 （三）違法所得與合法財產(chǎn)混同并產(chǎn)生孳息的，可以按照比例計算違法所得孳息。在依法查封、扣押、凍結的犯罪嫌疑人財產(chǎn)中，對違法所得與合法財產(chǎn)混同后產(chǎn)生的孳息，可以按照全案中合法財產(chǎn)與違法所得的比例，計算違法所得的孳息數額，依法申請沒(méi)收。對合法財產(chǎn)及其產(chǎn)生的孳息，及時(shí)予以返還。 【相關(guān)規定】 《中華人民共和國刑法》第三百八十二條第一款、第三百八十五條第一款、第三百九十五條第一款 《中華人民共和國刑事訴訟法》第二百八十條第一款、第二百八十二條第一款 《人民檢察院刑事訴訟規則》第十二章第四節 《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于適用犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒(méi)收程序若干問(wèn)題的規定》第一條至第三條，第五條至第十條，第十三條至十七條
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