關(guān)于依法懲治和預防民營(yíng)企業(yè)內部人員侵害民營(yíng)企業(yè)合法權益犯罪為民營(yíng)經(jīng)濟發(fā)展營(yíng)造良好法治環(huán)境的意見(jiàn)
關(guān)于印發(fā)《關(guān)于依法懲治和預防民營(yíng)企業(yè)內部人員侵害民營(yíng)企業(yè)合法權益犯罪、為民營(yíng)經(jīng)濟發(fā)展營(yíng)造良好法治環(huán)境的意見(jiàn)》的通知
各省、自治區、直轄市人民檢察院，解放軍軍事檢察院，新疆生產(chǎn)建設兵團人民檢察院：
為深入貫徹黨的二十大精神，全面貫徹習近平經(jīng)濟思想、習近平法治思想，認真落實(shí)《中共中央 國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟發(fā)展壯大的意見(jiàn)》，以高質(zhì)效檢察履職助力優(yōu)化民營(yíng)經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境，依法保護民營(yíng)企業(yè)產(chǎn)權和企業(yè)家權益，促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟發(fā)展壯大，最高檢研究制定了《關(guān)于依法懲治和預防民營(yíng)企業(yè)內部人員侵害民營(yíng)企業(yè)合法權益犯罪、為民營(yíng)經(jīng)濟發(fā)展營(yíng)造良好法治環(huán)境的意見(jiàn)》。現印發(fā)你們，請結合實(shí)際貫徹落實(shí)。各地要加強培訓指導，切實(shí)提高辦案質(zhì)效，平等保護民營(yíng)經(jīng)濟合法權益。
最高人民檢察院
2023年7月26日
關(guān)于依法懲治和預防民營(yíng)企業(yè)內部人員侵害民營(yíng)企業(yè)合法權益犯罪
為民營(yíng)經(jīng)濟發(fā)展營(yíng)造良好法治環(huán)境的意見(jiàn)
為深入貫徹黨的二十大精神，全面貫徹習近平經(jīng)濟思想、習近平法治思想，認真落實(shí)《中共中央 國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟發(fā)展壯大的意見(jiàn)》，積極回應企業(yè)家關(guān)切，以高質(zhì)效檢察履職助力優(yōu)化民營(yíng)經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境，依法保護民營(yíng)企業(yè)產(chǎn)權和企業(yè)家權益，促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟發(fā)展壯大，現就檢察機關(guān)依法保護民營(yíng)企業(yè)合法權益，懲治和預防侵害民營(yíng)企業(yè)利益的民營(yíng)企業(yè)內部人員犯罪，營(yíng)造良好法治環(huán)境，提出如下意見(jiàn)。
一、基本要求
1. 深入貫徹黨中央決策部署，把依法懲治和預防民營(yíng)企業(yè)內部人員犯罪作為依法保護民營(yíng)企業(yè)合法權益的重要內容。黨的十八大以來(lái)，以習近平同志為核心的黨中央高度重視民營(yíng)經(jīng)濟健康發(fā)展、高質(zhì)量發(fā)展，習近平總書(shū)記作出一系列重要指示批示，突出強調“兩個(gè)毫不動(dòng)搖”“三個(gè)沒(méi)有變”“兩個(gè)健康”。黨的二十大報告明確要求：“優(yōu)化民營(yíng)企業(yè)發(fā)展環(huán)境，依法保護民營(yíng)企業(yè)產(chǎn)權和企業(yè)家權益，促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟發(fā)展壯大。”民營(yíng)企業(yè)內部人員，特別是民營(yíng)企業(yè)高管、財務(wù)、采購、銷(xiāo)售、技術(shù)等關(guān)鍵崗位人員犯罪，不僅嚴重損害民營(yíng)企業(yè)合法權益，影響民營(yíng)企業(yè)核心競爭力和創(chuàng )新發(fā)展，而且擾亂公平競爭市場(chǎng)秩序，破壞民營(yíng)企業(yè)發(fā)展環(huán)境。各級檢察機關(guān)要深入貫徹黨中央決策部署，把平等對待、平等保護的要求落實(shí)到履職辦案中，助力營(yíng)造市場(chǎng)化、法治化、國際化營(yíng)商環(huán)境。堅持標本兼治，既要依法懲治民營(yíng)企業(yè)內部人員犯罪，又要在辦案中依法保障企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，幫助民營(yíng)企業(yè)去疴除弊、完善內部治理。
2. 依法懲治影響民營(yíng)企業(yè)健康發(fā)展的民營(yíng)企業(yè)內部人員犯罪。依法加大對民營(yíng)企業(yè)內部人員實(shí)施的職務(wù)侵占、挪用資金、受賄等腐敗行為的懲處力度。推動(dòng)健全涉案財物追繳處置機制，為涉案民營(yíng)企業(yè)挽回損失。結合辦案，推動(dòng)民營(yíng)企業(yè)腐敗源頭治理。對民營(yíng)企業(yè)內部人員利用職務(wù)便利，非法經(jīng)營(yíng)同類(lèi)營(yíng)業(yè)、為親友非法牟利和徇私舞弊低價(jià)折股、出售企業(yè)資產(chǎn)等行為，要依法處理。嚴厲打擊影響企業(yè)創(chuàng )新發(fā)展的民營(yíng)企業(yè)關(guān)鍵技術(shù)崗位、管理崗位人員侵犯商業(yè)秘密、商標權、著(zhù)作權等犯罪。辦理上述案件過(guò)程中，發(fā)現行賄、對非國家工作人員行賄等犯罪線(xiàn)索的，要依法及時(shí)移送監察機關(guān)、公安機關(guān)。辦理案件時(shí)，要防止以刑事手段插手經(jīng)濟糾紛，對因股權糾紛、債務(wù)糾紛等經(jīng)濟糾紛引發(fā)的案件，要準確把握罪與非罪的界限。
3. 堅持公正司法，全面準確貫徹寬嚴相濟刑事政策。堅持嚴格依法辦案、公正司法，綜合考慮主觀(guān)惡性、犯罪性質(zhì)情節、認罪認罰情況、退贓退賠情況、與被害企業(yè)和解等因素，全面準確貫徹落實(shí)寬嚴相濟刑事政策，做到依法該嚴則嚴、當寬則寬。對于主觀(guān)惡性大、情節惡劣的犯罪嫌疑人、被告人，應當依法從嚴處理；對于認罪認罰、主觀(guān)惡性不大、情節較輕的人員，依法從寬處理。
二、高質(zhì)效履行檢察職責，確保政治效果、法律效果、社會(huì )效果有機統一
4. 加強立案監督。結合民營(yíng)企業(yè)內部人員犯罪案件特點(diǎn)，會(huì )同公安機關(guān)進(jìn)一步明確職務(wù)侵占、挪用資金、侵犯商業(yè)秘密等常見(jiàn)犯罪立案標準，健全涉民營(yíng)企業(yè)案件立案審查機制，防止應當立案而不立案。充分發(fā)揮偵查監督與協(xié)作配合機制作用，加強侵害民營(yíng)企業(yè)利益的民營(yíng)企業(yè)內部人員犯罪案件信息共享，對公安機關(guān)應當立案而不立案問(wèn)題依法進(jìn)行監督。檢察機關(guān)接到報案、控告、舉報或者在工作中發(fā)現監督線(xiàn)索，要依法及時(shí)開(kāi)展調查核實(shí)工作；需要監督糾正的，依法向公安機關(guān)提出監督意見(jiàn)。對監督立案案件，注重跟蹤問(wèn)效，防止立而不查。探索利用大數據法律監督模型，破解“立案難”問(wèn)題。
5. 準確把握審查逮捕標準。準確把握逮捕的證據條件、刑罰條件和社會(huì )危險性條件，對符合逮捕條件的依法批準逮捕，防止以起訴條件替代逮捕條件；對沒(méi)有逮捕必要的，依法作出不批準逮捕決定。對關(guān)鍵技術(shù)崗位人員，要根據案情、結合企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需求依法判斷是否有逮捕必要性。用好引導取證、退回補充偵查、自行偵查等措施，加強對民營(yíng)企業(yè)內部人員犯罪案件證據收集的引導工作。對不符合逮捕條件但有補充偵查必要的，應當列明補充偵查提綱。對于犯罪嫌疑人在取保候審期間有實(shí)施毀滅、偽造證據，串供或者干擾證人作證，足以影響偵查、審查起訴工作正常進(jìn)行的行為的，依法予以逮捕。
6. 準確把握起訴標準。堅持罪刑法定、罪責刑相適應和法律面前人人平等等原則，依照法律規定和法定程序準確適用起訴和不起訴。犯罪行為本身性質(zhì)、社會(huì )危害與犯罪嫌疑人的主觀(guān)惡性是決定訴與不訴的基本依據；認罪認罰、賠償諒解、被害企業(yè)態(tài)度等是在確定行為性質(zhì)與主觀(guān)惡性后，案件處于可訴可不訴情形時(shí)，需要予以充分考量的因素。在查明案件事實(shí)、情節的基礎上，結合案件具體情況和公共利益考量等因素，對起訴必要性進(jìn)行審查。對于符合法定條件、沒(méi)有起訴必要的，依法作出不起訴決定。
7. 加強追贓挽損工作。充分運用認罪認罰從寬制度，督促引導犯罪嫌疑人、被告人退贓退賠，積極幫助被害企業(yè)挽回損失。注重依法提出財產(chǎn)刑方面的量刑建議，加大對刑事裁判涉財產(chǎn)部分執行監督，不讓犯罪嫌疑人、被告人從侵害民營(yíng)企業(yè)利益案件中得到任何好處。
8. 加強行政執法與刑事司法的有效銜接。加強與市場(chǎng)監管部門(mén)、知識產(chǎn)權主管部門(mén)等行政執法機關(guān)的工作銜接，依法監督有關(guān)行政執法機關(guān)及時(shí)向公安機關(guān)移送在執法過(guò)程中發(fā)現的涉嫌非國家工作人員受賄、對非國家工作人員行賄、侵犯知識產(chǎn)權等犯罪線(xiàn)索。對于行政機關(guān)移送立案偵查的案件，加強立案監督。檢察機關(guān)作出不起訴的案件，需要給予行政處罰的，依法向有關(guān)行政機關(guān)提出檢察意見(jiàn)。
三、推動(dòng)完善立法及司法解釋?zhuān)瑸槊駹I(yíng)經(jīng)濟健康發(fā)展提供更加有力的法治保障
9. 推動(dòng)完善相關(guān)立法。結合案件辦理，深入調研刑事立法、司法等方面存在的民營(yíng)企業(yè)平等保護落實(shí)不到位的突出問(wèn)題，積極提出立法建議，推動(dòng)就依法懲治民營(yíng)企業(yè)內部人員犯罪問(wèn)題修改法律，在法律上體現平等保護的要求。
10. 及時(shí)出臺相關(guān)司法解釋。會(huì )同最高人民法院研究制定辦理非國家工作人員受賄、職務(wù)侵占等刑事案件適用法律的司法解釋?zhuān)瑢λ痉▽?shí)踐中辦理民營(yíng)企業(yè)內部人員相關(guān)犯罪案件的法律適用、定罪量刑標準、法定從寬從嚴情形的認定、此罪與彼罪的界限以及寬嚴相濟刑事政策的把握等問(wèn)題予以明確，統一司法標準。
四、加強法治宣傳，促進(jìn)企業(yè)加強自身合規建設
11. 引導促進(jìn)民營(yíng)企業(yè)自主加強合規建設。針對民營(yíng)企業(yè)內部人員犯罪案件中反映出的內部管理問(wèn)題，通過(guò)制發(fā)檢察建議等方式促進(jìn)源頭治理，幫助企業(yè)查缺補漏、建章立制、加強管理，推動(dòng)建立現代企業(yè)制度。會(huì )同工商聯(lián)等鼓勵、引導民營(yíng)企業(yè)自主加強合規建設，把廉潔經(jīng)營(yíng)作為合規建設重要內容，出臺企業(yè)廉潔合規指引與建設標準，落實(shí)內部監督檢查制度，對人財物和基建、采購、銷(xiāo)售等重點(diǎn)部門(mén)、重點(diǎn)環(huán)節、重點(diǎn)人員實(shí)施財務(wù)審核、檢查、審計，及時(shí)發(fā)現和預防違法犯罪問(wèn)題，推動(dòng)建設法治民營(yíng)企業(yè)、清廉民營(yíng)企業(yè)。
12. 創(chuàng )新開(kāi)展犯罪預防工作。加強與各級工商聯(lián)以及行業(yè)協(xié)會(huì )、商會(huì )等單位合作，根據不同類(lèi)型民營(yíng)企業(yè)內部人員犯罪的發(fā)案特點(diǎn)，有針對性加強犯罪預防工作。通過(guò)發(fā)布典型案例，舉辦“檢察開(kāi)放日”、常態(tài)化開(kāi)展檢察官巡講、巡展等法治宣傳教育，加大以案釋法力度。通過(guò)公開(kāi)送達法律文書(shū)、邀請參加典型案件庭審觀(guān)摩等方式，引導民營(yíng)企業(yè)內部人員增強法治意識、廉潔意識、底線(xiàn)意識。充分利用檢察機關(guān)新媒體平臺，持續宣傳依法平等保護民營(yíng)經(jīng)濟的理念、做法、成效，促進(jìn)凝聚社會(huì )共識。
